• Токио
  • Астана
  • Москва
  • Лондон
  • Нью-Йорк
Биржевая торговля - доступный и цивилизованный инструмент торговли
   АВТОРИЗАЦИЯ
   Например: Бюллетень
Курс валют на 23.01.2018
EUR351.51-0.41
RUB5.47-0.01
USD328.730.45
Индекс на 23.01.2018
  РИА РБК
Положение о Клиринговом центре Акционерного общества «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» (утверждено Приказом №01-ОД от 01.08.2012г.)
     Утверждено приказом
     Президента
     АО «Универсальная Товарная
     Биржа «Евразия»
                                                                                         №01-ОД от «01» августа 2012 г.
 

 
Положение
о Клиринговом центре
Акционерного общества
«Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
 
 
1.Общие положения 
1.1. Настоящее положение (далее - Положение) разработано в соответствии с законом Республики Казахстан «О товарных биржах» от 04.05.2009г. №155-IV, Уставом, Правилами биржевой торговли (далее - Правила) АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» и определяет цели, задачи и предмет деятельности Клирингового центра АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия».
1.2. Клиринговый центр является структурным подразделением АО«Универсальная Товарная Биржа «Евразия» (далее по тексту – Биржа), не имеет статуса  юридического лица и действует от имени Биржи.
1.3. Термины и определения, используемые в настоящем Положении:
1) товарная биржа (далее - Биржа) – АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»;
2) клиринг - проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже;
3) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
4) биржевой дилер (далее - дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
5) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках Правил, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;
6) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам;
7) биржевой товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
8) биржевые торги – процесс, проводимый в рамках Правил, направленный на совершение сделок по бир­жевым товарам;
9) фьючерсная сделка — биржевая сделка с уплатой залога, расчеты по которому проводятся через клиринговый центр, совершаемый со срочным контрактом на товарной бирже, с принятием участниками торгов на себя обязательств поставить (принять) определенное количество биржевого товара в определенный период в будущем по цене, установленной в момент заключения сделки;
10) опционная сделка– биржевая сделка, объектом которой является опционный контракт;
11) опционный контракт — контракт, который в обмен на премию предоставляет покупателю право (без обязательства) на покупку или продажу биржевого товара по цене исполнения у продавца опциона в течение определенного периода времени или на определенную дату (дату истечения срока опциона);
12) клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;
13) член товарной биржи – брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;
14) залог – денежные средства, банковская гарантия, движимое/недвижимое имущество, вносимое участниками биржевой торговли  для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам;
15) приказ – документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;
16) участники клиринга – клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам.
1.4. Клиринговый центр:
1) устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участников этих сделок; 
2) принимает меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;
3) осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.
1.5. Целью деятельности Клирингового центра является – проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на Бирже, в соответствии с законодательством Республики Казахстан, настоящим Положением, Правилами, иными внутренними документами Биржи, заключенными договорами на осуществление клирингового обслуживания.
1.6. Клиринговое обслуживание осуществляется Клиринговым центром в соответствии с законодательством Республики Казахстан, настоящим Положением, Правилами, иными внутренними документами Биржи, заключенными договорами на осуществление клирингового обслуживания.
1.7. Клиринговый центр:
а) заключает с участниками биржевой торговли (далее по тексту – Клиенты) от имени  Биржи договоры на осуществление клирингового обслуживания;
б) осуществляет расчеты по поручениям Клиентов;
в) осуществляет контроль и учет средств, поступающих в счет оплаты обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам и в счет оплаты биржевых сборов;
г) вносит предложения  по улучшению работы Клирингового центраБиржи;
д) ведет регистрацию биржевых контрактов.
1.8. Биржа вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящее Положение, в этом случае Клиринговый цент должен уведомить участников клиринга об изменений настоящего Положения в течение 20-ти календарных дней доя даты вступления соответствующих изменений в силу посредством размещения соответствующей информации на корпоративном веб-сайте Биржи www.utbeurazia.kz.  
 
2. Порядок заключения договора на клиринговое обслуживание
2.1. Участники клиринга обязаны  заключить с Клиринговым центром договор на осуществление клирингового обслуживания (далее - договор клиринга).
2.2. При заключении договора клиринга Клиринговый центр осуществляет регистрацию участников клиринга.
2.3. Для заключения договора клиринга участники клиринга обязаны предоставить в Клиринговый центр следующие документы:
2.3.1. нотариально заверенная копия удостоверения личности  - для физического лица; 2.3.2. нотариально заверенная копия учредительных документов – устав со всеми имеющимися приложениями к нему (с отметками о регистрации уполномоченного государственного органа), учредительный договор с  дополнениями и изменениями к нему;
2.3.3. нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;
2.3.4. нотариально заверенная копия статистической карты (в случае наличия) - для юридического лица;
2.3.5. нотариально заверенная копия свидетельства налогоплательщика Республики Казахстан (РНН) – для юридического и физического лица;
2.3.6. нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет по налогу на добавленную стоимость (в случае наличия) – для юридических лиц;
2.3.7. копия приказа о назначении/избрании первого руководителя юридического лица, заверенная подписью первого руководителя и фирменной печатью юридического лица;
2.3.8. копия либо оригинал решения/протокола общего собрания участников о назначении/избрании первого руководителя юридического лица, заверенная подписью первого руководителя и фирменной печатью юридического лица;
2.3.9. нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска 
печати юридического лица;
2.3.10. копия приказа о назначении/избрании лиц, уполномоченных представлять интересы юридического лица, заверенная подписью первого руководителя и фирменной печатью юридического лица;
2.3.11. нотариально заверенная копия либо оригинал доверенности на лицо, имеющих право подписи от имени юридического лица;
2.3.12. оригинал финансовой отчетности юридического лица за последний финансовый год с предусмотренными законодательством Республики Казахстан приложениями к ней, подписанной уполномоченными работниками юридического лица и заверенной его печатью;
2.3.13. информационное письмо с указанием полного наименования юридического лица, его юридического и фактического адреса, банковских реквизитов;
2.3.14. оригинал справки с банка о наличии расчетного счета;
2.3.15. нотариально заверенная копия лицензии на право занятия деятельностью в качестве биржевого брокера и/или биржевого дилера.
2.3.16. копия удостоверения личности первого руководителя юридического лица, заверенная подписью первого руководителя и фирменной печатью юридического лица
В случае если вышеуказанные документы были предоставлены участниками клиринга Бирже, предоставление их Клиринговому центру не требуется.
2.4. В случае внесения изменений в документы, указанные в п. 2.3. настоящего Положения, участники клиринга обязаны в течение 3-х календарных дней с даты внесения соответствующих изменений предоставить Клиринговому центру документы, подтверждающие данные изменения, при этом данные документы должны быть предоставлены с соблюдением требований п. 2.3. настоящего Положения.
2.5. В случае несвоевременного исполнения либо неисполнения участниками клиринга обязанностей, предусмотренных в п. 2.4. настоящего Положения Клиринговый центр не несет ответственность за неполучение либо задержку в получении участником клиринга денежных средств, биржевого товара, почтовой корреспонденции и др.
2.6. Клиринговый центр не несет ответственность и риск убытков в случае предоставления участниками клиринга недостоверных документов, предусмотренных п. 2.3. настоящего Положения.
2.7. После предоставления участником клиринга полного пакета документов, предусмотренных п. 2.3. настоящего Положения Клиринговый центр заключает договор клиринга с участником клиринга с занесением информации о зарегистрированном участнике клиринга в реестр участников клиринга, уведомлением отдела по торговли и работе с клиентами, отдела информационной безопасности и режима секретности о регистрации нового участника клиринга.
 
3. Порядок осуществления клиринга
3.1. Расчёты по сделкам, заключённым на Бирже,могут осуществляться через Клиринговый центр путём перечисления денежных средств поставщикам либо брокерам/дилерам поставщиков, предварительно зачисленных на расчетный счет Клирингового центра Биржи, покупателями либо брокерами/дилерами покупателей, либо путём внесения наличных денежных средств участниками клиринга в кассу Клирингового центра Биржи на основании договора клиринга и платежного поручения  плательщика.
3.2. Участники биржевой торговли для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставляют обеспечение исполнение обязательств в Клиринговый центр (путем зачисления на расчетный счет Клирингового центра, а также посредством использования иных инструментов Клирингового центра) следующих видов:
3.2.1. денежные средства – наличные либо безналичные;
3.2.2. банковская гарантия;
3.2.3. движимое и недвижимое имущество в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Участники биржевой торговли вносят обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам в сроки, установленные Регламентами биржевых торгов по секциям торговли Биржи.
3.3. Клиринговый центр осуществляет возврат внесенного участниками биржевой торговли обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам в следующих случаях:
3.3.1. если биржевые торги признаны несостоявшимися;
3.3.2. если потенциальный поставщик не признан победителем и не заключил в связи с этим биржевую сделку;
3.4. Клиринговый центр осуществляет списание денежных средств со своего счета на расчетные счета Клиентов для оплаты сделок, заключённых на Бирже на расчетный счет Биржи в счет оплаты прочих услуг, связанных с заключением и исполнением  биржевых сделок на основании платёжного документа, выписываемого бухгалтерией Биржи,  а также в счет возврата внесенного в Клиринговый центр залога в качестве обеспечения исполнения обязательств по биржевой сделке в соответствии с настоящим Положением.

4. Конфиденциальность
4.1. Клиринговый центр обязан соблюдать режим конфиденциальности 
информации:
4.1.1. о суммах денежных средств, обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам, внесенных в Клиринговый центр участниками клиринга;
4.1.2. о поручениях, документах, поданных участниками клиринга Клиринговому центру;
4.1.3. об учитываемых Клиринговым центром обязательствах участников клиринга и обязательствах Клирингового центра перед участниками клиринга;
4.1.4. о биржевых сделках и договорах, стороной которых является участник клиринга.
4.2. Клиринговый центр раскрывает указанную в п. 4.1. настоящего Положения информацию государственным органам, уполномоченным в соответствии с Законодательством Республики Казахстан на получение служебной, банковской и коммерческой тайны на основании их официальных запросов.

Copyright 2012 "Универсальная Товарная Биржа "Евразия"