• Токио
  • Астана
  • Москва
  • Лондон
  • Нью-Йорк
Биржевая торговля - доступный и цивилизованный инструмент торговли
   АВТОРИЗАЦИЯ
   Например: Бюллетень
Курс валют на 23.01.2018
EUR351.51-0.41
RUB5.47-0.01
USD328.730.45
Индекс на 23.01.2018
  РИА РБК
Правила биржевой торговли Акционерного общества «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» (утверждено Приказом №01-ОД от 01.08.2012г.)
Утверждено приказом
Президента

АО «Универсальная Товарная
Биржа «Евразия»
№ 01-ОД от «01» августа 2012 г.
с учетом изменений и дополнений,
утвержденных приказом
№ 09-ОД от 26.11.2012 г.,
изменений и дополнений,
утвержденных Советом директоров
АО «Универсальная Товарная
Биржа «Евразия»
(приказ № 10-ОД от 25.01.2013 г.
приказ № 13-ОД от 05.03.2013 г.
приказ № 14-ОД от 22.04.2013 г.)
 
Правила биржевой торговли
Акционерного общества «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»
Статья 1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила биржевой торговли АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законам  Республики Казахстан «О товарных биржах» от 4 мая 2009 года №155-VI, Законом Республики Казахстан «О государственных закупках» от 27 июля 2007 года №303-III, Типовыми правилами биржевой торговли от 08 декабря 2009 года № 2042 (далее – Типовые правила).
Правила устанавливают порядок ведения биржевой  торговли в АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия», порядок деятельности членов АО «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» при совершении сделок с биржевыми товарами.
 
1.2. Основные понятия:
1.            биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
2.            биржевой дилер (далее — дилер) — юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью, и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
3.            биржевая торговля — предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения торгов, в том числе электронных, регистрации и оформления сделок;
4.            правила биржевой торговли — документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемых Правительством Республики Казахстан;
5.            биржевые торги — процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;
6.            участники биржевой торговли — клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;
7.            биржевой товар — товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
8.            котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;
9.            приказ — документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;
10.        гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
11.        режим классической торговли - режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара;
12.        клиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;
13.        клиринг — проведение зачета взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже;
14.        кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;
15.        режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;
16.        срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;
17.        опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;
18.        страховой фонд - денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
19.        уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;
20.        спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;
21.        режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона;
22.        член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;
23.        торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;
24.        внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;
25.        электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок и клиринга, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;
26.        фьючерсная сделка — биржевая сделка с уплатой залога, расчеты по которому проводятся через клиринговый центр, совершаемый со срочным контрактом на товарной бирже, с принятием участниками торгов на себя обязательств поставить (принять) определенное количество биржевого товара в определенный период в будущем по цене, установленной в момент заключения сделки;
27.        электронные биржевые торги - процесс проведения биржевых торгов, в которых участвуют авторизованные трейдеры биржевых брокеров (биржевых дилеров), заключающие биржевые сделки на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему.
28.        интернет-сайт – web-сайт Акционерного общества «Универсальная Товарная Биржа «Евразия» по адресу: www.utbeurasia.kz;
29.        клиринговый центр – структурное подразделение Акционерного общества «Универсальная Товарная Биржа «Евразия», которое проводит зачет взаимных требований и обязательств между участниками биржевых торгов по сделкам, совершаемым на товарной бирже;
1.3. Настоящие Правила являются обязательными для всех участ­ников биржевой торговли.
1.4. Акционерное общество «Универсальная Товарная Биржа «Евразия»  (далее - Биржа) обеспечивает всем участникам биржевой торговли равные условия по заключению биржевых сделок.

2.Структурные подразделения Биржи
2.1. В целях организации и проведения биржевой торговли на Бирже создаются следующие структурные подразделения:
2.1.1. Административно - управленческий персонал:  
а) Президент;
б) юрист;
в) главный бухгалтер;
г) IT-специалист;
2.1.2. отдел по обеспечению режима секретности и сохранности информации;
2.1.4. отдел по организации торговли и работе с клиентами (далее – ООТ);
2.1.5. Клиринговый центр.
2.2. Функции, компетенция и порядок деятельности структурных подразделений Биржи определяются внутренними документами Биржи.
 
 
3. Условия и порядок приема в члены Биржи, приостановления и прекращения членства
3.1 Членами Биржи являются брокеры и дилеры, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами Биржи.
3.2. Количество членов Биржи должно быть не менее семи.
3.3. Членство на Бирже обеспечивает участие на биржевых торгах.
3.4. Для приема в члены Биржи претендент представляет следующие документы:
3.1.1.      заявление о приеме в члены Биржи с указанием следующих сведений:
- полное наименование;
- место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты;
- регистрационный номер налогоплательщика (бизнес - идентификационный номер);
- дата и номер государственной регистрации в органах юстиции;
- реквизиты банковских счетов, через которые осу­ществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом;
3.1.2. копию устава (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);
3.1.3. копию лицензии на осуществление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом (нотариально заверенную в случае непредставления оригиналов для сверки);
3.1.4. квитанцию об оплате вступительного взносалибо оригинал платежного поручения об оплате вступительного взноса.
В соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан от 20.12.2012 г. № 1644 «Об утверждении Правил формирования и использования, размеров гарантийного и страхового фондов» обязательным условием членства на Бирже является внесение в страховой фонд Биржи взноса в размере 300 МРП (трехсоткратный размер месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстана о республиканском бюджете на финансовый год).
3.5. Решение о приеме претендента в члены Биржи принимается Биржей в течение десяти рабочих дней с момента приема заявления и документов, указанных в пункте 3.4. настоящих Правил. О принятом реше­нии претенденту сообщается письменно.
На основании решения о приеме в члены Биржи претенденту выдается свидетельство о приеме в члены Биржи по форме, предусмотренной Правилами (Приложение № 1).
3.6. Основанием для отказа в приеме в члены Биржи является предоставление документов, указанных в пункте 3.4. настоящих Правил, не в полном объеме, и  (или) предоставление документов, содержащих недостовер­ную информацию.
3.7. Приостановление членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена товарной биржи с представлени­ем заявления с указанием следующих    сведений:
причина приостановления членства;
срок приостановления;
об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным на биржевых торгах.
Биржа рассматривает заявление о приос­тановлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рас­смотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах.
2) приостановления, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об адми­нистративных правонарушениях, действия лицензии на осуществление деятельности на Бирже, выданной уполномоченным органом;
3) неуплаты установленного ежегодного взноса;
4) в случаях несоблюдения требований, установ­ленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;
 5) систематические нарушения требований настоящих Правил.
3.8. Прекращение членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:
1) по желанию члена Биржи с представлени­ем заявления с указанием следующих сведений:
причина прекращения членства;
об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным на биржевых торгах.
При этом Биржа рассматривает заявле­ние о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рассмотрение заявления до исполнения всех обязательств по сделкам, совершенным на бир­жевых торгах.
2) прекращения действия лицензии на осущест­вление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом;
3) в случае ликвидации члена Биржи;
4) при повторном не соблюдении в течение года тре­бований, установленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.
3.9. Решения о приостановлении или прекращении членства на Бирже принимаются Биржей в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
3.9.1. Решения о приостановлении или прекращении членства на Бирже принимаются Президентом Биржи в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах, Положением о членстве Биржи в срок не более десяти рабочих дней с момента приема заявления, с письменным уведомлением члена Биржи о принятом решении.

4. Порядок проведения биржевых торгов
4.1. Для аккредитации потенциального поставщика на Бирже в целях подтверждения платежеспособности, правоспособности, легитимности деятельности потенциального поставщика, Брокер поставщика предоставляет в отдел организации торговли и работы с клиентами следующие документы:
4.1.1. нотариально заверенную копию Устава;
4.1.2. нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации юридического лица и/или нотариально заверенную копию свидетельства индивидуального предпринимателя;
4.1.3. нотариально заверенную копию свидетельства налогоплательщика;
4.1.4. нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на регистрационный учет по налогу на добавленную стоимость (при наличии);
4.1.5. нотариально заверенную копию лицензии (в случае если деятельность является лицензируемой, в соответствие с Законодательством РК);
4.1.6. гарантийное письмо  о том, что потенциальный поставщик не подлежит процедуре банкротства либо ликвидации - оригинал.
4.1.7. информацию:  банковские реквизиты, юридический и почтовый адреса, контактные телефоны, контактное лицо. Информация предоставляется на фирменном бланке (при его наличии), парафированная первым руководителем и заверенная печатью потенциального поставщика;
4.1.8. копии документов,  подтверждающих полномочия первого  руководителя (протокол общего собрания, приказ, копия удостоверения личности), заверенные подписью первого руководителя и печатью организации;
4.1.9. нотариально заверенную копию учредительного договора, либо нотариально засвидетельствованную выписку  из реестра держателей акций, выданную  не ранее одного месяца, предшествующего дате подачи заявления о регистрации на Бирже;
4.1.10. оригинал справки банка или филиала банка с подписью и печатью, в которых обслуживается потенциальный поставщик, об отсутствии просроченной задолженности по всем видам обязательств потенциального поставщика, длящейся более трех месяцев, предшествующих дате выдачи справки, перед банком или филиалом банка согласно Типовому плану счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня и ипотечных организациях, утвержденному правлением Национального Банка Республики Казахстан (в случае, если потенциальный поставщик является клиентом нескольких банков второго уровня или филиалов, а так же иностранного банка, данная справка представляется от каждого из таких банков). Справка должна быть выдана не ранее одного месяца, предшествующего дате подачи документов для аккредитации в качестве потенциального поставщика;
4.1.11. оригинал или нотариально засвидетельствованная копия бухгалтерского баланса за последний финансовый год, подписанного первым руководителем или лицом, его замещающим, и скрепленного печатью юридического лица;
4.1.12. оригинал справки установленной формы соответствующего налогового органа об отсутствии налоговой задолженности и задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям более чем за три месяца (за исключением случаев, когда срок уплаты отсрочен в соответствии с законодательством Республики Казахстан о налогах и других обязательных платежах в бюджет) либо о наличии налоговой задолженности и задолженности по обязательным пенсионным взносам и социальным отчислениям, выданной не ранее одного месяца, предшествующего дате подачи документов для аккредитации в качестве потенциального поставщика;
4.1.13. сведения о конечных бенефициарах потенциального поставщика. Сведения предоставляются на фирменном бланке (при его наличии), парафированная первым руководителем и заверенная печатью потенциального поставщика;
Потенциальный поставщик - нерезидент Республики Казахстан в подтверждение его правоспособности представляет те же легализованные документы, что и резиденты Республики Казахстан, либо легализованные документы, содержащие аналогичные сведения о квалификации потенциального поставщика-нерезидента Республики Казахстан, а также нотариально засвидетельствованная  с переводом на государственный и/или русский  языки  легализованная выписка из торгового реестра либо выписку из единого реестра юридических лиц, данные документы должны быть выданы не позднее 10-ти календарных дней, предшествующих дате подачи документов для аккредитации в качестве потенциального поставщика.
            Указанный перечень документов может изменяться решением Совета директоров Биржи.
            Срок рассмотрения документов, предоставленных для аккредитации потенциального поставщика на Бирже – 10 (десять) рабочих дней с даты подачи на Биржу полного пакета документов. Указанный срок может быть продлен на такой же срок, в случае если предоставленных данных недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная проверка.
В случае предоставления полного пакета документов Биржа выдает свидетельство об аккредитации в качестве потенциального поставщика.
4.2. Биржевые торги проводятся на основании поданных участниками биржевых торгов заявок по установленной Биржей форме на продажу (покупку) биржевого товара.
4.3. Участник биржевых торгов, желающий продать (приобрести) биржевой товар подает на Биржу заявку на продажу (покупку) биржевого товара(Приложение № 2).
В заявке на продажу биржевого товара может быть указано на возможность понижения цены, в заявке на покупку биржевого товара – на ее повышение, а также в заявках на продажу (покупку) биржевого товара может быть указано на возможность согласования в ходе бир­жевых торгов других условий биржевой сделки.
4.4. Участники биржевых торгов для участия в торгах предоставляют в ООТ Биржи следующие документы:
       1) заявку на покупку/продажу биржевого товара по форме, установленной биржей; (Приложение №3)
      2)  документы  подтверждающие  соответствие потенциального поставщика квалификационным требованиям, предъявляемым Заказчиком и изложенным в технической спецификации Заказчика;
       3) оригинал документа, подтверждающего внесение обеспечения заявки на участие в торгах.
       4) оригинал доверенности на право заключения сделок на Бирже от имени клиентов, интересы которых они представляют, либо копия договора на оказание услуг по брокерскому/дилерскому обслуживанию клиента, заверенная подписью первого руководителя либо лица, его замещающего и фирменной печатью участника биржевых торгов;
       5) оригинал клиентского поручения/приказа брокеру/дилеру (приложение №1 к договору об оказании брокерских услуг)
       6) оригинал технической спецификации.
       7) иные документы, предусмотренные квалификационными требованиями Заказчика.
Срок подачи участниками биржевого торга вышеуказанных документов согласовывается Биржей и членом Биржи, инициировавшим проведение биржевого торга, но не может быть менее 1-го календарного дня с даты публикации Биржей объявления о проведении биржевого торга. Принятые заявки на участие в биржевых торгах по приобретению/продаже биржевых товаров регистрируются маклером Биржи в журнале регистрации заявок и включаются в реестр заявок.
4.5. Основаниями для отказа в принятии заявки на участие в биржевых торгах по приобретению/продаже биржевых товаров являются:
1) нарушение установленных сроков и порядка подачи формы заявки и иных предусмотренных Регламентом биржевых торгов документов;
2) отсутствие надлежащим образом оформленного обеспечения исполнения обяза­тельств в случае совершения биржевых сделок с обеспечением;
  3) неуплата участником биржевых торгов бир­жевого сбора.
4.6. В случае отказа в принятии заявки на участие в биржевых торгах по приобретению/продаже биржевых товаровБиржа информирует об этом участника биржевых торгов до начала биржевых торгов.
4.7. Подача заявки на продажу (покупку) биржевого товара участником биржевых торгов означает его безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в поданной заявке.
4.8. Принятые заявки на продажу (покупку) биржевого товара подлежат регистрации на товарной бирже и вклю­чению в торговую систему товарной биржи в порядке, установленном настоящими Правилами.
4.9. Участник биржевых торгов может до начала биржевых торгов изменить условия заявки или отозвать ее в сроки и порядке, установленном Правилами.
4.10. К началу биржевых торгов Биржа:
1) составляет реестры заявок на продажу (покупку) биржевого товара. Реестры составляются по форме, утвержденной Биржей;
2)  регистрирует трейдеров и их помощников;
3) информирует трейдеров о сформированных реест­рах заявок на продажу (покупку) биржевого товара;
4) устанавливает и доводит до участников биржевых торгов цены открытия, ценовой коридор, шаг цены.
4.11. Трейдер участника биржевых торгов, заявка на участие в биржевых торгах по приобретению/продаже биржевых товаровкоторого включена в реестр заявок, присутствует на биржевых торгах. Отсутствие трейдера на биржевых торгах без предварительного уведомления Биржи является нарушением Правил.
4.12. Биржевые торги могут проводится в следующих режимах торговли:
4.12.1. режим классической торговли;
4.12.2. режим двойного встречного аукциона;
4.12.3. режим стандартного аукциона.
4.13. Порядок проведения биржевых торгов в каждом режиме торговли определяется настоящими Правилами иутверждённым Регламентом биржевых торгов.
4.13.1. В режиме классической торговли биржевые торги проводятся в голосовом виде с использованием торговой системы Биржи.
4.13.2. В режиме двойного встречного аукциона биржевые торги могут проводиться в голосовом, электронно-голосовом и электронном виде с использованием торговой системы
4.14. Односторонний отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Республики Казахстан, иными законодательными актами Республики Казахстан или соглашением сторон.
4.15. Биржевые торги проводятся в электронном, голо­совом, электронно-голосовом виде с использованием торговой системы Биржи.
Правилами предусматривается возможность прове­дения биржевых торгов в режиме стандартного аукциона без использования торговой системы Биржи пу­тем проведения голосовых торгов. В этом случае порядок проведения таких торгов определяется Правилами.
4.16. Права и обязанности сторон по обязательствам из сделок, заключенных на биржевых торгах с опреде­ленным биржевым товаром, определяются договорами по сделкам с данным биржевым товаром.
4.17. Члены Биржи совершают сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами в случае возникновения конфликта интересов.
4.18. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет Биржи.
4.19. Работникам Биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.
4.20. На Бирже могут заключаться биржевые сделки с предоставлением обеспечения исполнения обя­зательств по биржевым сделкам и без предоставления такого обеспечения.
4.21. На Бирже совершаются:
1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;
2) фьючерсные сделки;
3) опционные сделки;
4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.
4.22. Право совершения фьючерсных и опционных сделок на Бирже имеют только брокеры и (или) дилеры.
4.23. Подача заявки на участие в биржевых торгах по приобретению/продаже биржевых товаров участниками биржевых торгов означает их безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в поданной им заявке. Участники биржевых торгов могут до начала биржевых торгов изменить условия заявок или отозвать заявки, направив соответствующее письменное уведомление не позднее даты и времени окончания приема заявок на продажу (покупку) биржевого товара участниками биржевых торгов. Биржевая сделка считается заключенной с момента оформления маклером Биржи итогового протокола биржевой сделки. С момента заключения сделки у ее участников возникает обязанность по уплате биржевого сбора, заключению контракта по сделке и предоставлению его для регистрации на Биржу.
4.24. Торги начинаются   в установленное время, указанное в объявлении:
4.24.1.) торги начинаются с объявления правил их проведения. Брокерам/дилерам, присутствующим на торгах  не допускается влиять на ход торгов или нарушать Регламент их проведения, в противном случае они удаляются маклером из зала проведения торгов.
4.24.2.) лоты зачитываются маклером по порядку, как указаны в реестре заявок на продажу (покупку) биржевого товара;
4.24.3.) брокеры/дилеры свое соглашение на приобретение/продажу биржевого товара по заявке подтверждают поднятием своего ИТ;
4.24.4.) Брокер Заказчика в ходе биржевого торга вправе корректировать шаг понижения цены;
4.24.5.) В случае если  ни один из брокеров/дилеров не поднял своего ИТ по оглашенному маклером лоту, торги по данному лоту признаются несостоявшимися.
4.24.6.) В случае  выражения согласия   одного    брокера/дилера на приобретение/продажу товара по  оглашенному маклером лоту и на счет «ТРИ» не  появился другой брокер/дилер, то он и объявляется победителем.
4.24.7.) В случае  выражения согласия одного брокера/дилера на приобретение/продажу товара по  оглашенному маклером лоту и после слов маклера при счете «ОДИН, ДВА» свое согласие на поставку выразили другие брокеры/дилеры, то маклер  продолжает  торги по голландскому методу, с учетом установленного шага, до тех пор, пока не останется один брокер/дилер выражающий согласие  на совершение сделки. Этот брокер/дилер и будет объявлен    победителем.
4.24.8.) В случае выражения согласия несколькими брокерами/дилерами, продолжает  торги по голландскому методу, с учетом установленного шага, до момента, когда останется один брокер/дилер. Этот брокер/дилер и будет объявлен победителем.
4.25. В течение 1-го рабочего дня с даты заключения биржевой сделки Биржа выдает каждой стороне сделки (брокеру продавца и брокеру покупателя) итоговый протокол биржевых торгов. В течение 10-ти рабочих дней с даты заключения сделки, стороны по заключенной биржевой сделке должны предоставить для регистрации (посредством скрепления печатью Биржи) в ООТ Биржи заключенный контракт в 3-х экземплярах, при 1 экземпляр контракта остается на хранении в ООТ Биржи.
В случае отказа от оформления контракта, участник торгов несет ответственность в соответствии с  настоящими Правилами.
4.26. Биржа не несет ответственность за нарушения контрагентами обязательств по  исполнению контракта, оформленного по заключенной биржевой сделке.
4.27. Для покрытия расходов по организациям биржевой торговли и регистрации биржевых сделок участники биржевых торгов оплачивают Бирже биржевой сбор согласно тарифам, установленным Биржей, в течение срока, предусмотренного договором между Биржей и участниками биржевых торгов.

5. Порядок осуществления расчетов по заключенным
на биржевых торгах сделкам с товарами
5.1. Расчеты участников биржевой торговли с Биржей осуществляются в соответствии с Правилами и договорами на биржевое обслуживание.
5.2. Оплата и поставка биржевых товаров по сделкам, заключенным на Бирже, могут осуществляться следующими способами:
5.2.1. оплата биржевого товара путем открытия счета в расчетной организации, с которой Биржей или Клиринговым центром, осуществляющим клиринг по результатам биржевых торгов, заключен договор, предусматривающий участие расчетной организации в осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах, раскрываемого в случае представления документов, подтверждающих поставку биржевого товара, предусмотренных Правилами;
5.2.2. оплата биржевого товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях «поставка против платежа» при условии депонирования в специа­лизированной организации, определенной Правилами, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетель­ства) или иных документов, определенных Правилами, подтверждающих факт наличия или отгрузки бирже­вого товара;
5.2.3. поставка биржевого товара на условиях предопла­ты биржевого товара покупателем;
5.2.4. оплата биржевого товара на условиях предпостав­ки биржевого товара продавцом.
5.3. Правилами допускается использование как одного так и нескольких способов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах, при этом стороны выбирают один из таких способов при заключении сделки посредс­твом указания кода расчетов при подаче заявок.
5.4. Расчеты по договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением обеспечения, производятся с использованием счетов Биржи в следующих случаях:
5.4.1. если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам представлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве продавца или представляющим интересы продавца, и по условиям договора расчета производятся в форме предварительной оплаты;
5.4.2. если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве покупателя или представляющим интересы покупателя, и по условиям договора поставка товара осуществляется до его оплаты.
5.5. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней фьючерсных и опционных сделок организует расчетное обслуживание через клиринговый центр. 
5.6. Клиринговый центр Биржи:
1) устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участников этих сделок; 
2) принимает меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;
3) осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.
5.7. Биржа организует и осуществляет расче­ты по сделкам с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов и сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, согласно внутренним документам Биржи.
5.8. Средства обеспечения исполнения обязательств по биржевой сделке в случае неисполнения (ненадле­жащего исполнения) участником биржевой торговли обязательств по биржевой сделке, исполнение которых обеспечивалось указанными средствами, в установленном Биржей порядке, перечисляются потерпевшей стороне по биржевой сделке.

6. Условия и порядок приостановления и возобновления торгов на Бирже
6.1. В случаях возникновения технических сбоев в тор­говой системе Биржи, делающих невозможным продолжение оказания услуг, связанных с организацией биржевой торговли, Биржа фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на:
1) выявление и устранение причин, повлекших технический сбой;
2) устранение технических последствий сбоя;
3) обеспечение сохранности информации, на­ходящейся в торговой системе Биржи, и восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя.
6.2. В случае технического сбоя, делающего невоз­можным работу отдельного участника биржевых торгов, причины сбоя устраняются силами и средствами участни­ка биржевых торгов, если сбои возникли по независящим от Биржи причинам, в иных случаях – силами и средствами Биржи.
6.3. При невозможности оперативного устранения сбоя участник биржевых торгов посредством телефонной связи может предоставить Бирже заявление на удаление объявленных им заявок. Не позднее дня, следующего за днем предоставления заявления по телефону, указанное заявление направляется Бирже в письменной или электронной форме. Биржа после получения заявления по телефону удаляет заявки, объявленные данным участником биржевых торгов, из торговой системы Биржи.
6.4. При обнаружении сбоя в торговой системе Биржи, Биржа принимает решение о приостановлении торгов, о чем участники биржевых торгов извещаются с использованием торговой системы Биржи или другим доступным способом. После восстановления работоспособности торговой системы Биржи торги возобновляются.
6.5. Если восстановить работоспособность торговой системы Биржи не представляется возмож­ным, Биржа принимает решение о досрочном прекращении торгов. Данное решение доводится до сведения всех участников биржевых торгов с использо­ванием торговой системы Биржи или другим доступным способом.
6.6. Биржа приостанавливает торги в случае превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.

7. Порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами
7.1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, Биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж.
Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан о третейских судах.
7.2. Для образования постоянно действующего биржевого арбитража Биржа утверждает регламент постоянно действующего биржевого арбитража и список третейских судей, которые будут осуществлять деятельность в постоянно действующем биржевом арбитраже.
7.3. Постоянно действующий биржевой арбитраж рассматривает споры в соответствии с Конституцией, законами и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
7.4. Постоянно действующий биржевой арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и учетом обычаев делового оборота.
7.5. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорные отношения, постоянно действующий биржевой арбитраж применяет нормы права, регулирующие сход­ные правоотношения, а при отсутствии таких норм разре­шает спор, исходя из общих начал и смысла законов.
7.6. Спор может быть передан на рассмотрение постоянно действующего биржевого арбитража при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения, то есть письменного соглашения сторон договора о передаче возникшего или могущего возник­нуть спора на рассмотрение в постоянно действующий биржевой арбитраж.
7.7. Порядок деятельности постоянно действующего биржевого арбитража определяется регламентом постоянно действующего биржевого арбитража, утверж­даемым Биржей.
7.8.Постоянно действующий биржевой арбитраж осуществляет третейское разбирательство в соответс­твии с регламентом постоянно действующего биржевого арбитража, если стороны не договорились о применении других правил третейского разбирательства.
7.9.Истец излагает свои требования в исковом заявлении, которое в письменной форме передается в постоянно действующий биржевой арбитраж. Копия искового заявления передается ответчику.
7.10.Стороны, заключившие третейское соглашение, принимают на себя обязанность исполнить решение постоянно действующего биржевого арбитража. Стороны и постоянно действующий биржевой арбитраж прилагают все усилия к тому, чтобы решение постоянно действующе­го биржевого арбитража было юридически исполнимо.
7.11. После исследования обстоятельств дела посто­янно действующий биржевой арбитраж большинством голосов третейских судей, входящих в состав посто­янно действующего биржевого арбитража, принимает решение.
7.12. Решение объявляется на заседании постоянно действующего биржевого арбитража.
7.13.Если в ходе третейского разбирательства стороны урегулируют спор путем заключения мирового соглаше­ния, которое не будет противоречить законодательству Республики Казахстан и не будет нарушать права и законные интересы других лиц, постоянно действующий биржевой арбитраж прекращает разбирательство, по просьбе сторон и при отсутствии возражений с его стороны фиксирует это урегулирование в виде решения постоянно действующего биржевого арбитража на согласованных условиях.
7.14. Решение постоянно действующего биржевого арбитража считается принятым в месте третейского разбирательства и вступает в силу в день, когда оно подписано третейским судьей (судьями).
 
8. Порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле
8.1. Биржа разрабатывает и утверждает в порядке, предусмотренном уставом Биржи, следующие внутренние документы:
1) Правила; 
2) форму заявки на участие в биржевых торгах;
3) перечень товаров (групп товаров), являющихся предметом конкретного биржевого торга;
4) реестр заявок на продажу (покупку) биржевого товара на конкретный биржевой торг;
5) регламент постоянно действующего биржевого арбитража;
6) формы договоров;
7) виды приказов клиентов.
8.2. Биржа может принимать (утверждать) документы, регламентирующие: 
1) организацию и проведение биржевых торгов;
2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на Бирже, в том числе сделок со спот-товарами; 
3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;
4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на Бирже; 
5) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;
6) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг членам товарной биржи;
7) эксплуатацию торговой системы Биржи;
8) развитие международных биржевых торгов. 
8.3. Внутренние документы Биржи для участников торгов должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на Бирже, не допускающие их использования в интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц. 
8.4. Внутренние документы Биржи доводятся до сведения членов Биржи, аккредитованных поставщиков по письменному запросу членов Биржи и аккредитованных поставщиков.

9. Порядок учета и регистрации сделок на Бирже
9.1. Биржевая сделка заключается в ходе бирже­вых торгов на основании заявок участников биржевой торговли на продажу (покупку) биржевого товара.
На каждую биржевую сделку в торговой системе Биржи формируется отдельный итоговый протокол биржевых торгов.
9.2. Совершение сделки осуществляется участниками биржевых торгов в соответствии с  приказом клиента.
9.3. Законность биржевой сделки проверяется уполномоченными лицами Биржи, после чего итоговый протокол биржевых торгов распечатывается в пяти экземплярах и в день проведения торговой сессии под­писывается трейдерами участников биржевой торговли, совершившими биржевую сделку.
9.4. Первый экземпляр итогового протокола биржевых торгов остается на Бирже для контроля исполнения биржевой сделки. По одному экземпляру итогового протокола биржевых торгов вручается участникам биржевой торговли, совершившим сделку, для оформления договора.
9.5. По итогам биржевых торгов в торговой системе Биржи на каждого участника биржевой тор­говли, совершившего биржевую сделку, формируется в двух экземплярах реестр сделок участника биржевой торговли по форме, установленной Правилами, который подписывается трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли, уполномоченным работником Биржи и заверяется печатью или штампом Биржи. Один экземпляр реес­тра сделок участника биржевой торговли остается на Бирже для контроля исполнения биржевых сделок. Второй экземпляр реестра сделок участника биржевой торговли вручается его трейдеру или иному уполномоченному лицу.
Особенности и порядок оформления заключенных биржевых сделок при проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом устанавливаются Положением об организации и проведении биржевых торгов в сети с удаленным доступом и иными внутренними документами Биржи.
9.6. Неподписание итогового протокола биржевых торгов и (или) реестра сделок участником биржевой торговли трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли является нарушением Правил.
9.7. По итогам биржевых торгов в торговой системе Биржи формируется сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов, совершенных в дан­ной торговой сессии, который регистрируется маклером или иным уполномоченным лицом Биржи.
9.8. Зарегистрированная биржевая сделка является основа­нием для заключения и регистрации договора.
9.9. Участники биржевой торговли, которые совершили биржевую сделку, оформляют три экземпляра договора, соответствующих существу совершенной биржевой сделки, по рекомендуемой Биржей форме, если иное не установлено Правилами, и регистрируют их на Бирже.
Договор, дополнительное соглашение, соглашение о расторжении договора (биржевой сделки) считаются заключенными с момента их регистрации на Бирже.
9.10. Отказ или уклонение от подписания договора не являются основаниями для признания совершенной биржевой сделки недействительной.
9.11. Договор, право подписания которого предостав­лено трейдеру, должен быть оформлен и представлен на регистрацию Бирже не позднее дня, следу­ющего за днем совершения биржевой сделки.
9.12. Если трейдеру право подписи договора не предоставлено, договор должен быть оформлен, подписан уполномоченным представителем стороны договора и представлен на регистрацию Бирже не позднее десяти рабочих дней со дня совершения биржевой сделки.
9.13. Договор представляется на регистрацию Бирже одним из участников биржевой торговли, совершивших биржевую сделку, в соответствии с Правилами, если иное не предусмотрено условиями договора.
9.14. Регистрация договора производится в течение одного рабочего дня со дня его представления Бирже, подтверждается заполнением на трех экземпля­рах договора регистрационного штампа, удостоверяется подписью уполномоченного работника Биржи и штампом Биржи.
9.15. Один экземпляр зарегистрированного договора остается на Бирже.
9.16. Биржевые сделки оформляются документами, выдаваемыми Биржей в подтверждение заключения данных сделок.
9.17. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами Биржи.
9.18. Исполнение приказа клиента осуществляется участниками биржевых торгов с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если, при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, участник биржевых торгов согласовывает свои действия с клиентом.
9.19. Брокеры и дилеры обязаны вести учет соверша­емых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

10. Ответственность за нарушение правил биржевой торговли
10.1. За нарушение настоящих Правил, служащие Биржи несут установленную дисциплинарную ответственность.
10.2. За разглашение участниками торгов  коммерческой информации по сделке,  кроме сведения о цене, количестве, месте и сроке исполнения биржевой сделки, с нарушителя взыскивается штраф в размере, установленном приказом Биржи.
10.3. За неявку участника биржевой торговли на торги, где выставлено его предложение, товар снимается с  данных торгов, а с нарушителя взыскивается штраф в размере, установленном приказом Биржи.
10.4. Информация о допущенных нарушениях положения настоящих Правил доводится до сведения членов биржи и общественности, в том числе опубликовывается Биржей на интернет-сайте Биржи.
10.5. Биржа осуществляет формирование и ведение реестров недобросовестных участников биржевой торговли (далее - реестр).В случае нарушения настоящих Правил, участники биржевой торговли не допускаются к биржевым торгам в течение 1 года с даты включения такого участника в реестр, при этом возврат вступительных и ежегодных сборов Биржей не осуществляется.
10.6. Биржа не несет ответственность за несоблюдение участниками биржевой торговли условий заключенных биржевых сделок, за отказ участников биржевой торговли от исполнения своих обязательств по заключенной биржевой сделке, за отказ клиентов брокеров/дилеров от заключения контракта по совершенной биржевой сделке либо за неисполнение ими своих обязательств по контракту, заключенному по совершенной биржевой сделке.  
10.7. В случае существенного нарушения участниками биржевой торговли настоящих Правил и иных внутренних документов Биржи порядок привлечения к ответственности и рассмотрения споров регулируется Регламентом постоянно действующего биржевого арбитража.
10.7.1. К существенным нарушениям участниками биржевой торговли настоящих Правил и иных внутренних документов Биржи:
1) неисполнение либо несвоевременное исполнение условий заключенных биржевых сделок;
2) нарушение порядка проведения биржевой торговли.
10.8. В случае расторжения биржевой сделки, внесенное участниками биржевой торговли обеспечение исполнение обязательств по биржевой сделке, уплаченный биржевой сбор, Биржей не возвращается.
10.9. За просрочку оплаты участниками биржевой торговли биржевого сбора по совершенной биржевой сделке виновная сторона уплачивает Бирже пеню в размере 10% от суммы просроченного платежа за каждый день просрочки до даты фактического исполнения обязательства.
10.10. Биржа не несет ответственность за несвоевременное предоставление участниками биржевой торговли для регистрации контрактов, предусмотренных п. 4.24. настоящих Правил.
 
 
 

Copyright 2012 "Универсальная Товарная Биржа "Евразия"